香港金融牌照办理流程

香港金融牌照1、4、9号牌照是什么？

第一类牌照：证券交易牌照

1、为客户提供股票及股票***的买卖-经纪服务

2、为客户买卖债券

3、为客户买入-沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

用途：是用于为客户提供证券交易的各项服务，如提供股票及***的买卖服务；能够为客户买卖债券、买入及沽出互惠基金等功能，是9类牌照中持有个人和单位数最多的一个。

申请要求：要看是否持有客户资产来操作资金，一般持有资产和不持有资产的牌照申请难度不一样。

1 号牌照又分为大 1 和小 1

介绍和导流投资者给券商，收取回佣——1号牌照（俗称“小1号牌照”）

成为券商，进行证券交易和配资业务——1号牌照（俗称“大1号牌照”相当于国内的券商）

大1号牌照（证券经纪）则是可持有客户资产进行：配售、发债、财务顾问、炒股、股票***、散客交易、网上交易、就是和正常的国内券商所一样。

第四类牌照：证券咨询牌照

用途：是咨询类牌照，持有该类牌照的单位，可以给投资人一些适当的投资建议，一般为了促成证券交易，香港4号牌照会和香港1号牌照一起申请。

申请要求：注册香港公司，配置与公司业务规模相适应的公司架构，2名以上的RO，可以和1、9号牌照的持牌负责人重合。

第九类牌照：资产管理牌照

以全权委托形式为客户管理证券或***合约投资组合

以全权委托形式管理基金

用途：能够帮助海外客户管理资产，是内地大型***机构追捧的一类香港金融牌照。

很多询问香港149号牌照***的投资人中，很多都在寻找带有RO的公司，但实际上，如果公司同时拥有149牌照的，只需要3名RO，在个别的职位上可以共用。

香港149号金融牌照申请所需资料

香港金融牌照申请人应向金融管理专员提供下述资料：

拟使用的名称或称谓;

详细说明实际或拟进行的业务活动的性质;

将会或已在经营的有关业务的时间及地点;

成立为法团的日期及地点;

一份现正采用的公司组织章程大纲及章程细则(副本);

一份近期已审计账目及年度报告(副本);

提供独立保证报告(如申请人打算经营受规管业务，登尼特可提供);

拟在香港设立的分行或附属公司首3年的业务计划(若需要);

主要股东、董事及行政总裁的姓名及地址;

公司地址及电话/传真号码;

以及任何其它所需数据。

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