又一个涉嫌内幕交易犯罪的证券行业从业人员落马。昨日,证监会通报原中信证券研究部质量总监、电力行业首席分析师、漳泽电力独董杨治山涉嫌内幕交易“漳泽电力”股票案件,目前杨治山已被公安机关刑事拘留。

    根据深交所监控线索,2011年11月,证监会对杨治山涉嫌利用内幕信息交易“漳泽电力”股票行为立案稽查。经查,杨治山相关交易行为涉嫌犯罪,今年2月,证监会将该案移送公安机关查处。目前,杨治山已被公安机关刑事拘留。

    调查发现,2011年3月1日,漳泽电力公司高管致信山西省委、省政府,请求山西省政府帮助解决公司经营亏损问题。3月30日,山西省政府同意漳泽电力与同煤集团就煤电联营事宜会商,以解决漳泽电力火电煤炭成本过高的经营困难。4月中旬,漳泽电力主要负责人与杨治山就漳泽电力重组方式、路径等问题进行探讨,内容涉及定向增发、上市公司股权划转、现金购买等重组方式方法以及如何与煤炭企业重组才能对上市公司更加有利等事项。6月2日,山西省政府确定由同煤集团与漳泽电力通过资产重组实现双方煤电联营。当月3日该股涨停,漳泽电力经请示大股东及协商同煤集团后申请停牌并于6月7日实施停牌。2011年10月28日,漳泽电力发布《发行股份购买资产之重大资产重组暨关联交易预案》等公告并复牌交易。

    经认定,上述信息属内幕信息,杨治山作为漳泽电力独董,参与了同煤集团与漳泽电力资产重组的论证过程,为法定内幕信息知情人。

    2011年4月15日,杨治山指使李某在上海某营业部开立证券账户,4月19、28日,杨借用李某账户共计买入“漳泽电力”股票268.25万股,买入金额约1500万元,在知悉证监会开始调查后,杨治山在漳泽电力股票复牌前夜即2011年10月28日子时0:01分以跌停板价格倾仓申报卖出所有股票,当天开盘后四分钟内全部成交,亏损82.8万元,意图减轻法律制裁。

    证监会调查认定杨治山的行为构成“内幕交易”行为,同时涉嫌构成《刑法》内幕交易犯罪有关条款,证监会依法将杨治山案移送公安机关。

    证监会有关部门负责人指出,杨治山上述涉嫌违法犯罪行为发生在其作为上市公司独立董事履职期间,其身为证券行业资深从业人员及上市公司独立董事,完全知晓法律禁止内幕交易的规定,本应自觉履行对上市公司重大资产重组内幕信息的保密义务,却违反信赖责任,违背漳泽电力对其的信托与信任,亵渎职责,铤而走险,滥用市场优势地位,窃取上市公司具有重大价值的未公开信息,借用他人账户进行内幕交易,意图规避监管,为己谋利,情节严重,影响恶劣。

    该负责人强调,本案具有较强的警示意义,杨治山偷鸡不成反蚀把米,其作为资深从业人员,享有较高的行业地位和专业荣耀,本应有良好的职业前景,却未能抵制诱惑、恪守职业道德,以身试法,最终受到法律的惩罚,市场专业人士应引以为戒,严格自律,自觉遵守市场诚信原则和法律规定。

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发布时间：2014-01-01

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