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山西私募基金牌照备案流程和要求有哪些        I88拨ll47打0405 姚经理

     私募基金公司的设立和其它公司不同，私募基金公司虽然也属于后置审批，但是备案要求和流程限制众多，审核要求也是非常高的。私募基金公司的类型主要分为股权类和证券类两种，这两种私募基金公司在备案要求和流程上也会有相应的区别。私募基金公司的设立首先是对公司名称的要求，公司名称需带有“私募基金管理”字样，且该公司经营范围需有“私募股权投资基金管理”业务范围。其次就是对经营场地、从业人员、***以及股东和投资业绩情况等做出的具体要求审查规定。

私募基金管理人备案要求：

1、高管资格

公司报备人员一般在5－6人左右，低不能低于5人，人员配置看公司具体情况，一般为法定代表人、总经理、投资经理、合规风控、财务、行政等，法人，基金经理，风控必须有基金从业资格，其中法人和基金经理必须有业绩，基金经理要有退出项目业绩证明。风控负责人需要有协会备案过风控负责人的经历。

2、注册资本

注册资本根据公司设立需求而定，建议在1000万以上，但是实缴资本需要超过注册资金的25％以上，例如1000万注册资金，需实缴250万，好超过250万。

3、办公条件

需要有实际的办公地址，平米数在90－140平地理办公环境，可满足基础办公条件，办公场地不能混同其他公司集中办公。

4、监管制度

根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右的制度性文件，协会必备制度为9－11个。

私募管理人备案要求有哪些？ 

1、对公司主体形式的要求 协会要求，私募基金公司设立，公司名称必须带有“私募基金、私募基金管理或创业投 Z” 

2、对经营范围的要求 私募证券类：私募投Z基金管理、私募证券投Z基金管理 私募股权类：私募投Z基金管理、私募股权投Z基金管理 创业投Z类：私募投Z基金管理、创业投Z基金管理 

3、私募股权类对人员的要求： ①法人：需要具备基金从业*** ②风控：需要历年有3-5年风控管理经验 ③投资经理：需要近三年有管理规模达到1000万以上的产品经营履历

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上传时间：2023-03-10

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