如何申请私募基金牌照私募基金管理人备案

私募基金牌照私募基金管理人备案要求：

1、高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。

2、经营范围：按照01-6说明注册即可。

3、注册资本：实缴资本比例在25%及以上不低于200万，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，需要出验资报告。

4、办公条件：需要有实际的办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备，在申报时会要求上传真实的照片予以佐证。

5、公司人员：员工最好有8人以上，部门架构可以设置为：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职，其他人员可以兼职。 

6、牌照类型：目前有证券投资基金，股权投资基金，创业投资基金，其他投资基金四个类型。基金业协会于3月31日发布了《私募基金登记备案相关问题解答（十三）》，明确要求“同一私募基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。”新规意味着私募机构不得兼营一、二级业务。

基金类型 定义 投资类型

A.证券投资基金: 主要投资于公开交易的股份公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及其他证券及衍生品种 股票类基金、债券类基金、货币类基金、混合类基金、期货期权等衍生品基金、资产证券化基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他

B.股权投资基金: 除创业投资基金以外，主要投资于非公开交易的企业股权 成长基金、并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他

创业投资基金 主要向处于创业各阶段的未上市成长型企业进行股权投资的基金 天使基金、早中期成长型基金、FOF、其他

C.其他投资基金: 投资除证券及其衍生品、股权以外的其他领域的基金 红酒艺术品等商品基金、债权基金（非标债权、委托贷款等）、FOF、其他

7、审计报告：成立满一年以上的企业还需要提供最近一年的审计报告。

8、法律意见书：需要请专业的律师进行尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请备案时需要递交。

9、展业计划书：协会为了更规范私募基金备案，现递交备案资料时需要提供公司未来业务开展商业计划书以及多方盖章、签字的拟投资项意向书或产品结构、托管协议等具有法律效力的文件作为真实展业的证明。

10、网上申请：申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料录入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。

11、等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照。

备案需注意事项

1、如今基金业协会对私募基金管理人备案要求越来越严格规范，要求也会相应提高，所以企业若有私募基金展业计划的，要尽早落实备案工作。

2、根据基金业协会登记系统提示，现在每个申请企业

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